210

НБУ оштрафовал банки

02 апреля, 2018 | 11:05

Каждый из банков оштрафован на более чем миллион гривень, информирует «ZN.UA».

НБУ оштрафовал киевский банк "Сич" на 1,3 млн грн, днепровский банк "Конкорд" – на 1,5 млн грн, а также киевский банк "Украинский капитал" – на 1,2 млн грн за выявленные признаки рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга.

Кроме того, как сообщает регулятор, НБУ принял решение о несоответствии главы правления банка "Украинский капитал" требованиям законодательства.

Нацбанк также применил к банку "Сич" меры воздействия в виде письменного предостережения за нарушение требований по идентификации, верификации и изучения клиентов банка-публичных деятелей, их близких лиц или связанных с ними лиц; ненадлежащее управление рисками и осуществление переоценки рисков клиентов; необеспечение выявления финансовых операций, подлежащих обязательному финансовому мониторингу; неосуществление обязанности проводить с учетом рекомендаций НБУ в порядке, определенном для клиентов высокого риска, первичный финансовый мониторинг финансовых операций, участником или выгодополучателем которых является лицо, связанное с национальным публичным деятелем.

Кроме того, НБУ применил к банку "Конкорд" меры воздействия в виде письменного предостережения за ненадлежащую разработку, внедрение и обновление внутренних документов по вопросам финансового мониторинга; нарушение требований по идентификации, верификации и изучению клиентов банка, в том числе клиентов банка - публичных деятелей, их близких лиц или связанных с ними лиц; ненадлежащее обеспечение управления рисками и осуществление переоценки рисков клиентов; необеспечение обнаружения финансовой операции, подлежащей обязательному финансовому мониторингу; неосуществление обязанности проводить с учетом рекомендаций НБУ в порядке, определенном для клиентов высокого риска, первичный финансовый мониторинг финансовых операций, участниками или выгодополучателями которых являются национальные общественные деятели, лица, связанные с национальными общественными деятелями.

Нацбанк также применил к банку "Украинский капитал" письменное предостережения за ненадлежащую разработку, внедрение и обновление внутренних документов по вопросам финансового мониторинга; нарушение требований по идентификации, верификации и изучению клиентов банка, в том числе клиентов банка-публичных деятелей, их близких лиц или связанных с ними лиц; необеспечение обнаружения финансовой операции, подлежащей обязательному финансовому мониторингу; ненадлежащее исполнение обязанности обеспечивать в своей деятельности управления рисками и осуществлять переоценку рисков клиентов; непредоставление на запрос НБУ достоверной информации; неосуществление обязанности проводить с учетом рекомендаций НБУ в порядке, определенном для клиентов высокого риска, первичный финансовый мониторинг финансовых операций, участником или выгодополучателем которых являются лица, связанные с национальными общественными деятелями; нарушение порядка приостановления финансовых операций; нарушение порядка представления специально уполномоченному органу недостоверной информации в случаях, предусмотренных законодательством; нарушение порядка регистрации финансовых операций, которые в соответствии с законодательством подлежат финансовому мониторингу; представление недостоверной статистической отчетности по вопросам финансового мониторинга.

НБУ также применил меру воздействия в виде письменного предупреждения за нарушение требований относительно идентификации, верификации и изучения клиентов банка – публичных деятелей, их близких лиц или связанных с ними лиц к "Украинскому будивельно-инвестиционному банку" (Укрбудинвестбанк, Киев).

 

Новости

Читайте также

Европейский Союз приступает к реализации пятилетней программы поддержки энергоэффе

19 апреля, 2018 | 09:05

Брюссель и Берлин обещают гарантировать транзит газа через Украину после строитель

17 апреля, 2018 | 09:19

Хорватия надеется, что Украина присоединится к проекту LNG-терминала на острове Кр

16 апреля, 2018 | 10:04

Будьте в курсе последних новостей нашего сайта!